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《认证机构办理措施》(总局令第193号)

2017/11/27 11:54:49 泉源: 国度质量监视查验检疫总局

  

第193号

《认证机构办理措施》曾经2017年10月10日国度质量监视查验检疫总局局务集会审议经过,现予发布,自2018年1月1日起实施。

                                                                                                                                局 长

                                                                                                                              2017年11月14日

 

认证机构办理措施

第一章  总则

第一条 为了增强对认证机构的监视办理,标准认证运动,进步认证无效性,依据《中华人民共和国认证承认条例》(以下简称《认证承认条例》)等有关执法、行政法例的划定,订定本措施。

第二条 本措施所称认证机构,是指依法获得资质,对产品、办事和办理系统能否切合尺度、相干技能标准要求,独立举行及格评定的具有法人资历的证明机构。

第三条 在中华人民共和国境内从事认证运动的认证机构及其监视办理,实用本措施。

第四条 国度质量监视查验检疫总局(以下简称国度质检总局)主管认证机构的监视办理事情。

国度认证承认监视办理委员会(以下简称国度认监委)卖力认证机构的资质审批及其从事认证运动的监视办理。

县级以上地方人民当局质量技能监视部分和国度质检总局设在地方的收支境查验检疫部分(以下统称地方认证监视办理部分)按照本措施的划定,依照各自职责分工卖力所辖地区内认证机构从事认证运动的监视办理。

第五条 认证机构从事认证运动该当遵照公平公然、客观独立、老实信誉的准绳,维护社会信誉系统。

第六条 认证机构及其职员对其认证运动中所知悉的国度机密、贸易机密负有失密任务。

第二章  资质审批

第七条 获得认证机构资质,该当经国度认监委同意。未经同意,任何单元和团体不得从事认证运动。

第八条 获得认证机构资质,该当切合下列条件:

(一)获得法人资历;

(二)有牢固的办公场合和须要的办法;

(三)有切合认证承认要求的办理制度;

(四)注册资源不得少于人民币300万元;

(五)有10名以上响应范畴的专职认证职员。

从事产品认证运动的认证机构,还该当具有与从事相干产品认证运动相顺应的检测、反省等技能才能。

外商投资企业在中华人民共和国境内获得认证机构资质,除切合上述条件外,还该当切合《认证承认条例》划定的其他条件。

第九条 认证机构资质审批步伐:

(一)认证机构资质的请求人(以下简称请求人)该当向国度认监委提出请求,提交切合本措施第八条划定条件的相干证明文件,并对其真实性、无效性、正当性卖力;

(二)国度认监委该当对请求人提交的证明文件举行初审,并自收到之日起5日内作出受理大概不予受理的书面决议。对请求质料不完全大概不切合法定情势的,该当一次性见告请求人必要补正的所有内容;

(三)国度认监委该当自受理认证机构资质请求之日起45日内,作出能否同意的决议。决议同意的,向请求人出具《认证机构同意书》。决议不予同意的,该当书面关照请求人,并阐明来由。

必要对请求人的认证、检测、反省等技能才能举行专家评审的,专家评审工夫不得凌驾30日。评审工夫不盘算在审批限期内。

第十条 国度认监委订定、调解和发布认证范畴目次,认证机构该当在同意的认证范畴内,依照认证根本标准、认证规矩从事认证运动。

国度认监委尚未订定认证规矩的,认证机构可以自行订定认证规矩,并在认证规矩公布后30日内,将认证规矩相干信息报国度认监委存案。

第十一条 认证机构有下列情况之一的,该当自变动之日起30日内,向国度认监委请求操持《认证机构同意书》变动手续:

(一)减少同意认证范畴的;

(二)变动法兽性质、股东、注册资源的;

(三)兼并大概分立的;

(四)变动称号、住所、法定代表人的。

扩展认证范畴的,由国度认监委依照本措施第九条的划定予以操持。

第十二条 《认证机构同意书》无效期为6年。

认证机构必要连续《认证机构同意书》无效期的,该当在《认证机构同意书》无效期届满30日前向国度认监委提出请求。

国度认监委该当对提出连续请求的认证机构按照本措施划定的资质条件和审批步伐举行书面复查,并在《认证机构同意书》无效期届满前作出能否准予连续的决议。

第三章  举动标准

第十三条 认证机构该当创建危害防备机制,对其从事认证运动大概引发的危害和责任,接纳公道、无效步伐,并承当响应的社会责任。

认证机构不得凌驾同意范畴从事认证运动。

第十四条 认证机构该当创建健全认证职员办理制度,活期对认证职员举行培训,包管其才能继续切合国度关于认证职员职业资历的相干要求。

认证机构不得聘任国度执法法例和国度政策克制大概限定从事认证运动的职员。

第十五条 认证机构该当经过其网站大概其他情势发布以下信息并包管其真实、无效:

(一)依法从事认证运动的自我声明;

(二)认证范畴、认证规矩、认证证书款式、认证标记款式;

(三)设立的承当其认证运动的分支机构称号、地点和认证运动内容;

(四)认证免费尺度;

(五)认证证书无效、停息、刊出大概打消的形态。

强迫性产品认证机构还该当依照国度认监委果相干划定,发布其强迫性产品认证相干信息。

第十六条 认证机构从事认证运动,该当切合认证根本标准、认证规矩划定的步伐要求,确保认证历程完备、客观、真实,不得增长、增加大概脱漏步伐要求。

第十七条 认证机构在从事认证运动时,该当对认证工具的下列状况举行核实:

(一)具有相干法定资质、资历;

(二)委托认证的产品、办事、办理系统等切合相干执法法例的要求;

(三)未参加国度信誉信息严峻丢失的信主体相干名录。

认证工具不切合上述要求的,认证机构不得向其出具认证证书。

第十八条 认证机构及其认证职员该当实时作出认证结论,包管其客观、真实并承当响应执法责任。

认证机构及其认证职员不得出具虚伪大概严峻失实的认证结论。有下列情况之一的,属于出具虚伪大概严峻失实的认证结论:

(一)认证职员未依照认证规矩要求,该当进入现场而未进入现场举行考核、反省大概检察的;

(二)滥竽充数[làn yú chōng shù]其他认证职员实行考核、反省大概检察的;

(三)伪造认证档案、记载和材料的;

(四)认证证书载明的事变内容严峻失实的;

(五)向未经过认证的认证工具出卖大概转让认证证书的。

第十九条 认证结论切合认证要求的,认证机构该当实时向认证工具出具认证证书。

认证机构该当经过其网站大概其他情势,向大众提供盘问认证证书无效性的方法。

第二十条   认证机构该当要求认证工具准确利用认证证书和认证标记,对未依照划定利用的,认证机构该当接纳无效的改正步伐。

第二十一条 认证机构该当对其认证的产品、办事、办理系统实行无效的跟踪监视。

不克不及继续切合认证要求的,认证机构该当在确认相干状况后5日内,停息认证工具响应的认证证书。停息限期届满仍不切合要求的,该当打消其响应认证证书。

停息限期依照认证规矩的相干划定实行。

第二十二条 认证机构该当对认证历程做出完备记载,保存响应认证材料。

认证记载和认证材料该当真实、正确,归档保存工夫为认证证书无效期届满大概被刊出、打消之日起2年以上,认证记载该当利用中文。

在认证证书无效期内,认证运动到场各方盖印大概具名的认证记载、认证材料等,该当保管具有执法效能的原件。

第二十三条 认证机构该当实时向国度认监委报送以下信息,并包管其真实、无效:

(一)认证方案信息;

(二)与认证后果相干的认证运动、认证职员、认证工具信息;

(三)认证证书的无效、停息、刊出大概打消形态信息;

(四)设立承当其认证运动的分支机构信息。

认证机构在取得同意的认证范畴内,与境外认证机构签署认证后果仅在境外利用的分包合约,该当自签署分包合约之日起10日外向国度认监委报送信息。

第二十四条 认证机构该当在每年3月尾之前向国度认监委提交以下陈诉,并包管其真实、无效:

(一)上一年度事情陈诉:次要包罗从业根本状况、职员、商业情况以及切合国度资质要求的管帐师事件所出具的财政管帐审计陈诉等外容;

(二)社会责任陈诉:次要包罗机构概略、机构中心代价观与开展理念、机构最高办理者的社会责任答应、机构社会责任战略、机构社会责任绩效等外容。

第二十五条 认证机谈判认证工具该当对国度认监委、地方认证监视办理部分实行的监视反省事情予以共同,对有关事变的扣问和观察照实提供相干质料和信息。

第四章  监视办理

第二十六条 国度认监委对认证机构恪守《认证承认条例》、本措施以及相干部分规章的状况举行监视反省。

地方认证监视办理部分依据法定职责分工,对所辖地区内的认证运动、认证后果实行一样平常监视反省,查处守法举动,并创建响应的和谐事情机制。

地方认证监视办理部分该当将守法举动查处的相干信息实时报送国度认监委。

第二十七条 国度认监委、地方认证监视办理部分对认证机构的认证运动、认证后果实验随机抽查,抽查后果该当实时向社会公然。

国度认监委、地方认证监视办理部分联合随机抽查、行政处分、赞扬告发、丢失的信名录以及大数据剖析等信息,对认证机构实验分类羁系。

第二十八条 国度认监委在其网站发布以下信息:

(一)依法获得资质的认证机构名录;

(二)认证机构根据本措施第二十四条划定报送的陈诉;

(三)随机抽查后果;

(四)对认证机构及其认证职员的行政处分信息;

(五)认证机构及其法定代表人、次要卖力人、认证职员丢失的信名录以及丢失的信信息。

丢失的信名录以及丢失的信信息办理划定由国度认监委依照执法法例和国度政策相干要求订定。

第二十九条 认证机构资质的请求人及其法定代表人、次要卖力人、认证职员等参加国度信誉信息丢失的信主体名录的,对其认证机构资质请求不予同意。

认证机构及其法定代表人、次要卖力人、认证职员参加国度信誉信息丢失的信主体名录大概国度认监委发布的丢失的信名录的,对其认证机构资质连续、认证范畴扩展请求不予同意。

第三十条   国度认监委、地方认证监视办理部分在监视反省中发明认证机构有下列情况之一的,该当赐与劝诫,并责令其矫正:

(一)未按照本措施第十五条划定,发布信息的;

(二)未按照本措施第十九条第二款划定,向大众提招供证证书无效性盘问方法的。

第三十一条 有下列情况之一的,国度认监委依据好坏干系人的哀求大概根据职权,可以打消《认证机构同意书》:

(一)国度认监委事情职员滥用职权、玩忽职守出具的;

(二)逾越法定职权出具的;

(三)违背法定步伐出具的;

(四)对不具有请求资历大概不切合法定条件的请求人出具的;

(五)认证机构已不具有大概不克不及继续切合法定条件和才能的;

(六)依法可以打消的其他情况。

以诈骗、行贿等不合法手腕获得认证机构资质的,国度认监委该当打消《认证机构同意书》;请求人在3年内不得再次请求认证机构资质。

第三十二条 认证机构有下列情况之一的,国度认监委该当操持《认证机构同意书》刊出手续:

(一)《认证机构同意书》无效期届满,未请求连续大概复查不予连续的;

(二)《认证机构同意书》依法被打消的;

(三)认证机构请求刊出的;

(四)认证机构依法停止的;

(五)执法法例划定该当刊出的其他情况。

第三十三条 认证机构可以经过承认机构的承认,证明其认证才能可以继续切合相干要求。

承认机构该当对获得承认的认证机构举行无效跟踪监视,对承认监视中发明的守法举动,实时陈诉国度认监委。

第三十四条 认证承认协会该当增强对认证机谈判认证职员的行业自律办理,发明认证机构大概认证职员的守法举动,实时陈诉国度认监委。

第三十五条 任何单元和团体对认证运动中的守法举动,有权向国度认监委和地方认证监视办理部分告发。国度认监委和地方认证监视办理部分该当实时观察处置,并为告发人失密。

第五章  执法责任

第三十六条 遮盖有关状况大概提供虚伪质料请求认证机构资质的,国度认监委不予受理大概不予同意,并赐与告诫;请求人在1年内不得再次请求认证机构资质。

第三十七条 认证机构有下列情况之一的,国度认监委该当责令其限期矫正,赐与告诫并予发布:

(一)未按照本措施第十条第二款划定,将认证规矩相干信息报国度认监委存案的;

(二)未按照本措施第十一条划定,操持变动手续的;

(三)未按照本措施第十四条划定,认证职员才能不克不及继续切合国度职业资历的相干要求,大概聘任国度执法法例和国度政策克制大概限定从事认证运动的职员的;

(四)未按照本措施第二十三条、第二十四条划定,向国度认监委报送信息和陈诉的。

第三十八条 认证机构有下列情况之一的,地方认证监视办理部分该当责令其矫正,并处3万元罚款:

(一)遭到劝诫大概告诫后仍未矫正的;

(二)违背本措施第十七条划定,向认证工具出具认证证书的;

(三)违背本措施第二十条划定,发明认证工具未准确利用认证证书和认证标记,未接纳无效步伐改正的;

(四)违背本措施第二十五条划定,在监视反省事情中不予共同和帮忙,回绝、遮盖大概不照实提供相干质料和信息的。

第三十九条 认证机构违背本措施第十六条划定,增长、增加、脱漏步伐要求的,按照《认证承认条例》第六十条的划定举行处分。认证机构被责令休业整理的,休业整理限期为6个月,时期不得从事认证运动。

认证机构增长、增加、脱漏步伐要求,情节细微且不影响认证结论的客观、真实大概认证无效性的,该当责令其限期矫正。逾期未矫正大概经矫正仍不切合要求的,按照前款划定举行处分。

第四十条 认证机构违背本措施第十八条划定,出具虚伪大概严峻失实认证结论的,按照《认证承认条例》第六十二条的划定举行处分。

第四十一条 认证机构违背《认证承认条例》等有关执法、行政法例划定的,按照相干划定追查其执法责任。

第四十二条 国度认监委和地方认证监视办理部分及其事情职员该当依法对认证运动实行监视,有滥用职权、徇情枉法[xùn qíng wǎng fǎ]、玩忽职守等守法举动的,依法赐与行政奖励;组成犯法的,依法追查刑事责任。

第六章  附则

第四十三条 本措施中国度认监委实行行政允许的限期以事情日盘算,不含法定节沐日。


第四十四条 香港、澳门和台湾地域在大陆的投资企业获得认证机构资质,按照本措施第八条的划定操持,并恪守本措施划定。

第四十五条 本措施由国度质检总局卖力表明。

第四十六条 本措施自2018年1月1日起实施。国度质检总局2011年7月20日发布的《认证机构办理措施》、2015年5月11日发布的《国度质量监视查验检疫总局关于修正<认证机构办理措施>的决议》同时废止。